进行风险管理和监督 

我们的行为风险管理和监督 我们通过全面的咨询和监督服务，帮助金融机构降低行为风险，保持最高的道德标准. 我们了解复杂的监管环境和不断变化的行业挑战, 我们与您的团队密切合作，为您量身定制解决方案，保护您的声誉，培养诚信文化. 

随着企业寻求管理新的需求，监控项目的前景正在发生变化, 新的审查水平, 以及更有效的新技术. 行为和监督领域的主要趋势为金融机构带来了挑战和机遇, 包括: 

• 加强监管审查和提高罚款 -美国证券交易委员会在过去两年中对电子通信公司进行了超过20亿美元的罚款, 由于金融机构无法阻止其承保的员工使用未经批准的渠道进行与业务相关的客户通信. 
• 先进的技术能力和人工智能 -机器学习(ML)和其他先进分析能力的进步使公司能够大大减少误报警报的数量, 减少了裁决这些事件所需的人力劳动. 
• 交流互动渠道的激增 ——新的沟通渠道不断涌现, 迫使公司监控哪些平台被频繁使用，用于什么目的. 此外，个人和商业渠道之间的界限正在变得模糊.  
• 交互和关键业务工作流的数字化 -随着越来越多的客户互动和交易活动通过电子渠道进行, 可供监测和评估的可用数据量呈指数级增长. 
• 降低合规成本的压力越来越大 -公司在合规能力(人员)方面进行了大量投资, 过程, 和技术), 推高了参与市场的成本，并大大降低了他们的投资回报. 
• 有机会使用与法规遵从性相关的投资来创造更多的商业价值 公司可以利用收集到的监控数据来更好地了解客户的需求, 允许更多相关的产品、服务和定价. 

对于机构来说，现在是重新考虑其管理和监督方法的最佳时机，以使其风险和合规投资的总价值最大化. 通过投资正确的资源和实施最佳实践, 资本市场公司可以建立有效的贸易监督项目，保护市场诚信, 保护投资者, 促进公平有序的市场. 

我们的服务 机构需要帮助设计和实施有效的监督计划，以弥合不同司法管辖区的监管期望与不同地区的市场和商业惯例之间的差距. 

 进行风险管理 行为风险包括金融机构因员工不当行为而遭受损害的可能性, 不当销售行为, 或违反合规规定. 这些风险可能导致重大的财务损失、声誉损害和监管制裁. 

• 进行风险和合规评估: 我们识别和评估整个组织的潜在不当行为风险, 包括员工行为, 产品销售实践, 市场操纵. 
• 政策及程序发展: 我们制定并实施明确的政策和程序，以符合监管要求并促进道德行为. 
• 培训和宣传计划: 我们设计并提供有效的培训计划，以教育员工了解他们的行为义务，并使他们具备识别和报告潜在不当行为的能力. 
• 文化评估: 我们会评估贵公司的文化，以确定潜在的改进领域，并培养公平的文化, 透明度, 和问责制. 

监测, 有效的监督计划是银行履行其行为风险管理义务能力的关键组成部分. 有效监督的关键是集中注意最能表明不遵守规定的活动和行动, 减少由错误信号造成的噪音和恶化. 

• 交易监控: 我们帮助实现健壮的事务监视系统, 包括UI/UX设计, 需求分析, 项目和计划管理, 测试, 改变管理. 
• 行为监测: 我们利用先进的分析和人工智能来分析员工的行为和沟通，以便及早发现潜在的不当行为. 
• 市场滥用监察: 我们监控市场活动，寻找操纵或滥用交易行为的迹象. 
• 调查: 我们会对涉嫌不当行为进行彻底调查，找出根本原因，并建议采取适当的纪律处分. 

一些法规要求资本市场公司记录和监控与客户相关的活动, 包括订单, 交易, 通信, 和支付. 信息中存在明显的重叠, 人, 流程, 以及用于履行监督和报告义务的工具. 

与我们合作的好处- 我们理解，有效应对这些挑战需要采取综合办法, 结合先进技术, 技术人员, 以及对合规的坚定承诺. 

• 经验丰富的团队: 我们的团队由经验丰富的专业人士组成，在行为风险管理和监督方面拥有深厚的专业知识. 
• 定制的解决方案: 我们根据您的需求和风险状况定制我们的服务. 
• 技术驱动的方法: 我们利用先进的技术, 包括高级分析, 跨平台的工作流, 还有人工智能, 实现流程自动化，提高效率. 

• 法规遵从性: 我们确保您遵守所有相关法规和行业最佳实践. 
• 改进的声誉: 前瞻性的行为风险管理保护您的声誉并建立利益相关者的信任.